Khởi tố 4 cán bộ của TTB Group vì công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán

Theo Công An tỉnh Thái Nguyên, ngày 29/1, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự “Cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán” xảy ra tại CTCP Tập đoàn Tiến Bộ (TTB Group, mã chứng khoán: TTB).

Liên quan đến vụ án, ngày 21/2, Cơ quan Cảnh sát điều tra ra Quyết định khởi tố 4 bị can (thuộc CTCP tập đoàn Tiến Bộ). Công An tỉnh Thái Nguyên cho biết, hiện, cơ quan đang tiếp tục điều tra vụ án theo quy định của pháp luật.

Trước đó, ngày 28/1/2022,  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN từng ra quyết điịnh xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam do cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của TTB Group. Theo đó, mỗi người bị phạt 600 triệu đồng.

Song, khi đó, theo xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. 

Ngày 6/12/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 416/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TTB Group.

Cụ thể, phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

UBCKNN cho biết, Tiến Bộ đã công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 193,5 tỷ đồng lên 387 tỷ đồng số 155/2021/CV-TTB ngày 5/6/2021; báo cáo tài chính bán niên năm 2019 đã được soát xét; thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành số 291/2020/CV-TTB ngày 01/12/2020.

Về TTB Group, doanh nghiệp này thành lập năm 1998, kinh doanh đa ngành nghề, ở nhiều lĩnh vực như bất động sản, sắt thép, vật liệu xây dựng, giàn giáo, cốp pha, trụ sở tại tỉnh Thái Nguyên. Ông Phùng Văn Bộ là Chủ tịch HĐQT, còn Tổng Giám đốc là ông Phùng Văn Thái.

Vào năm 2015, công ty chính thức giao dịch trên sàn chứng khoán Hà Nội (HNX). Đến năm 2018, công ty chuyển niêm yết cổ phiếu lên sàn giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) và hoạt động được mở rộng sang các tỉnh Bắc Giang, Lạng Sơn.