UBCKNN: Xử phạt cổ đông lớn DHM và một tổ chức liên quan về báo cáo giao dịch

Ngày 4/1 và ngày 5/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên và CTCP Đầu tư và Thương mại BDM.

Cụ thể, ngày 15/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (Mã: DHM), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1,5 triệu cổ phiếu DHM (tỷ lệ sở hữu 4,859%) lên 1,7 triệu cp (5,292%) và trở thành cổ đông lớn của DHM. 

Ngày 20/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên lại bán 7.010 cổ phiếu DHM, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 1,6 triệu cp (5,005%) xuống 1,56 triệu cp (4,983%) và không còn là cổ đông lớn của DHM. 

Tuy nhiên, đến ngày 26/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên. Với hành vi trên, ông Kiên phải nộp phạt số tiền 31,25 triệu đồng.

Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt 10 triệu đồng đối với CTCP Đầu tư và Thương mại BDM với vi phạm tương tự. 

Theo thông báo, Đầu tư và Thương mại BDM, tổ chức liên quan đến ông Đỗ Cao Bảo - Thành viên Hội đồng quản trị CTCP FPT (Mã: FPT) đã mua 10.000 cổ phiếu FPT vào ngày 7/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Hiện tổ chức này đang sở hữu 581.779 cổ phiếu FPT, tương đương 0,07% vốn điều lệ.