Lãnh đạo Sông Đà 1.01 nộp phạt 245 triệu đồng do mua chui cổ phiếu

Ngày 26/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Khánh Phương, nam ca sĩ nổi tiếng với bản hit "Chiếc khăn gió ấm" và hiện là Thành viên HĐQT tại CTCP Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán: SJC). Tổng số tiền nộp phạt là 245 triệu đồng.

Trong đó, khoản phạt 150 triệu đồng do ông Phương không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu SJC của Sông Đà 1.01 theo quy định pháp luật.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 23/6/2022 đến ngày 28/10/2022, ông Phương đã mua gần 3,2 triệu cổ phiếu SJC làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ 0% lên 45,5% vốn điều lệ. Đến ngày 23/12/2022, ông Phương tiếp tục thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SJC và bán 21.800 cổ phiếu SJC, làm tăng tỷ lệ nắm giữ từ hơn 1,7 triệu cổ phiếu SJC (tương ứng 24,69% vốn điều lệ) lên 1.790.096 cổ phiếu SJC (tương ứng 25,81% vốn điều lệ).

Cả ba đợt giao dịch này đều không được thực hiện đăng ký chào mua công khai.

Bên cạnh nộp phạt, UBCKNN cũng buộc ông Phương từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm trên, đồng thời buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (ngày 26/6).

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt tiền ông Phương 60 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, vào ngày 14/10/2022, ông Phương đã mua 96.600 cổ phiếu SJC dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 289.200 cổ phiếu SJC (tương ứng tỷ lệ 4,17% vốn điều lệ) lên 385.800 cổ phiếu SJC (tương ứng 5,56% vốn điều lệ), qua đó trở thành cổ đông lớn của SJC nhưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. 

UBCKNN cũng phạt tiền ông Phương 35 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Theo đó, từ ngày 21/10/2022 - 30/12/2022, ông Phương liên tục thực hiện mua và bán cổ phiếu SJC, làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của ông Phương và nhóm người liên quan sau giao dịch vượt ngưỡng 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết của SJC.

Cụ thể, tỷ lệ sở hữu qua các đợt giao dịch đã lần lượt tăng từ 5,56% lên 8,42% vốn điều lệ; tăng từ 47,66% lên 48,62% vốn điều lệ; giảm từ 48,13% xuống 24,53% vốn điều lệ; giảm từ 48,06% xuống còn 47,83% vốn điều lệ; tăng từ 47,83% lên 48,26% vốn điều lệ và tăng từ 25,81% lên 26,04% vốn điều lệ. 

Song, ông Phương đều không báo cáo/báo cáo không đúng thời hạn đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SJC.