Phạt Chứng khoán VPS vì bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản giao dịch

Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS. 

Theo đó, Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 1/1/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng. 

Với vi phạm trên, Chứng khoán VPS bi xử phạt 60 triệu đồng.

Chứng khoán VPS là công ty chứng khoán tăng mạnh về thị phần môi giới trong những quý gần đây. Trong quý III, Chứng khoán VPS vượt Chứng khoán VNDirect và Bản Việt để ghi tên vào Top3 công ty chứng khoán có thị phần lớn nhất trong quí III năm nay. Cụ thể, thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quĩ và chứng quyền có bảo đảm của Chứng khoán VPS đạt 7,65%.

Bên cạnh đó, công ty dẫn đầu về thị phần môi giới chứng khoán phái sinh, chiếm trên 50% thị phần.