Xét xử nguyên Chủ tịch HĐQT Ngân hàng MHB: Trả hồ sơ, điều tra bổ sung vụ án

Nguyên Chủ tịch HĐQT Ngân hàng MHB (Ảnh: Ngọc Hoa)

Sáng 4/7, TAND TP HCM tiếp tục đưa vụ án “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”; “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng” xảy ra tại Ngân hàng TMCP Phát triển nhà Đồng bằng sông Cửu Long (gọi tắt là MHB- nay đã sát nhập vào Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng TMCP Phát triển nhà Đồng Bằng Sông Cửu Long (MHBS) ra xét xử sơ thẩm.

17 bị cáo bị đưa ra xét xử gồm ông cáo Huỳnh Nam Dũng (SN 1956, nguyên Chủ tịch HĐQT Ngân hàng MHB kiêm Chủ tịch MHBS) cùng các thuộc cấp đều là nguyên lãnh đạo, cán bộ của MHB và MHBS.

Theo kế hoạch, phiên tòa sẽ kéo dài trong nhiều này. Tuy nhiên, trong phần xét hỏi tại phiên tòa sáng nay, để làm rõ nhiều vấn đề trong vụ án, HĐXX đã quyết định trả hồ, điều tra bổ sung vụ án khi thấy có sự mâu thuẫn trong lời khai của các bị cáo.

Tại phiên tòa, HĐXX đặt ra nhiều câu hỏi liên quan đến việc mua 400 tỷ đồng trái phiếu MHBS tại Ngân hàng Á Châu (ACB) đối với các bị cáo.

Trả lời về vấn đề này, ông Huỳnh Nam Dũng khẳng định, ông và Hội đồng ALCO không liên quan đến chủ trương bão lãnh số trái phiếu này.

“Theo điều lệ, Công ty MHBS hoạt động theo quyết định của Tổng giám đốc, không cần xin phép của HĐQT Ngân hàng MHB. Vậy nên, đây không phải trách nhiệm của bị cáo”, ông Dũng giải trình.

Liên quan đến tình hình kinh doanh, bị cáo Lữ Thị Thanh Bình (nguyên TGĐ MHBS) cho biết, năm 2008 MHBS ghi nhận lỗ. Để được phát hành trái phiếu MHBS tại ACB, ông Huỳnh Nam Dũng đã chỉ đạo MHBS tạo nguồn lãi trong năm 2009 và đây là lãi ảo.

Phủ nhận lời khai của bị cáo Bình, ông Dũng khẳng định, trong báo cáo tài chính đã được kiểm toán thể hiện, từ năm 2010 MHBS mới bị thua lỗ chứ không phải từ năm 2008.

Cũng tại phiên tòa, bị cáo Nguyễn Phước Hòa (nguyên TGĐ MHB) cho biết, ông Huỳnh Nam Dũng đã họp với thành viên HĐQT MHBS và thống nhất trong cuộc họp Hội đồng ALCO về chủ trương phát hành trái phiếu 400 tỷ đồng tại ACB trong khi đó vốn điều lệ MHBS chỉ có 170 tỷ đồng.

“Sau khi có chủ trương, việc chuyển tiền như thế nào thuộc về bộ phận tác nghiệp chứ bị cáo không biết. Theo bị cáo, chủ trương này không sai về mặt pháp luật”, bị cáo Hòa trình bày.

Bị cáo Hòa trình bày thêm, sau khi thực hiện chủ trương mua 400 trái phiếu tại ACB thì các thông tin liên quan đến vụ án Huyền Như rộ lên. Lo sợ bị ảnh hưởng nên HĐQT Ngân hàng MHB đã chỉ đạo ban lãnh đạo MHBS mua lại trái phiếu.

Do phía MHBS không có tiền để mua lại số trái phiếu trên nên ngân hàng MHB đã chuyển tiền cho MHBS mặc dù không có biên bản họp Hội đồng ALCO. Sau khi mua lại trái phiếu, khoản tiền thừa được gửi tại các chi nhánh Ngân hàng MHB.

Mặc dù biết những việc làm này là sai trái, nhưng bị cáo Hòa cho rằng, ông chỉ làm theo chỉ đạo và không thể không chấp hành yêu cầu của cấp trên. Bị cáo cho rằng, việc mua lại trái phiếu không phải là trách nhiệm của bị cáo mà thành viên Hội đồng ALCO phải có trách nhiệm trước những thất thoát của Ngân hàng.

Nhận thấy có nhiều tình tiết mới, lời khai của các bị cáo có nhiều “đối chọi” và cần phải làm rõ nên HĐXX quyết định trả hồ sơ, điều tra bổ sung vụ án.

Các bị cáo trong vụ án Ngân hàng MHB (Ảnh: Ngọc Hoa)

Theo cáo trạng, Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Phát triển nhà Đồng bằng sông Cửu Long (MHBS) do ngân hàng MHB là cổ đông sáng lập. Huỳnh Nam Dũng, Chủ tịch HĐQT đại diện phần vốn góp của Ngân hàng MHB tại Công ty MHBS.

Từ năm 2007 đến năm 2010, giữa MHBS và MHB ký và thực hiện nhiều hợp đồng ký quỹ mua bán trái phiếu chính phủ (TPCP). Từ năm 2011 đến 2014 chuyển sang hình thức lý các thỏa thuận hợp tác đầu tư với nội dung: MHBS môi giới cho Sở Giao dịch (SGD) MHB đầu tư các loại TPCP.

MHBS được hưởng tiền phí môi giới là 0,1% trên tổng giá trị mua được, lãi suất trong trường hợp không môi giới thành công TPCP từ 0,5- 2,4%/năm.

Ông Huỳnh Nam Dũng (nguyên chủ tịch MHB) có số vốn góp tại MHBS là 13,8 tỷ đồng, chiếm 8,12% vốn (được đứng tên Huỳnh Thị Minh Trí, chị gái của ông Dũng); Nguyễn Phước Hòa có số vốn góp là 2,7 tỷ đồng, chiếm 1,9% vốn (đứng tên Nguyễn Thành Tín, con trai của ông Hòa).

Theo đó, ông Dũng và ông Hòa đã thông qua Hội đồng quản lý tài sản nợ - tài sản có (Hội đồng ALCO) của Ngân hàng MHB thống nhất chủ trương cho phép Sở giao dịch MHB chuyển vốn vào tài khoản của Sở giao dịch mở tại MHBS để chờ đầu tư TPCP nhưng thực chất là MHB chuyển vốn cho MHBS để gửi các kỳ hạn tại các chi nhánh MHB hưởng chênh lệch lãi suất và mua bán TPCP cũng cho MHB quản lý.

Trong các năm 2011, 2012 và 2014, Sở giao dịch MHB đã chuyển 4.975 tỷ đồng cho MHBS. Trong đó, sử dụng 3.357 tỷ đồng đem gửi có kỳ hạn tại các chi nhánh trong hệ thống MHB để hưởng lãi suất số tiền hơn 45 tỷ đồng.

Từ 2011 đến 2015, MHBS hoàn trả được cho Sở giao dịch MHB là hơn 18,3 tỷ đồng, gây thiệt hại cho MHB hơn 26,86 tỷ đồng.

Số tiền 1.558 tỷ đồng còn lại được sử dụng để ký các thỏa thuận hơp tác đầu tư môi giới mua, bán trái phiếu Chính phủ của chính Ngân hàng MHB thông qua các Công ty trung gian.

Từ đó thực hiện việc môi giới, mua bán trái phiếu Chính phủ quay vòng giữa các công ty để cho các Công ty trung gian này và Công ty MHBS được hưởng lợi dẫn đển Ngân hàng MHB bị thiệt hại đồng thời không có khả năng thanh toán 272 tỷ tiền gốc.

Cơ quan điều tra xác định tổng số tiền Ngân hàng MHB bị thiệt hại là hơn 349 tỷ đồng. Trong đó các bị cáo Huỳnh Nam Dũng, Nguyễn Phước Hòa, Lữ Thị Thanh Bình, Trương Thanh Liêm là những người chịu trách nhiệm chính.

Các bị cáo Trần Mỹ Linh (nguyên Kế toán trưởng MHBS), Lê Nguyên Ngọc, Phan Ngọc Nhân (Phó TGĐ Công ty Huy Khánh), Lê Việt Hùng và Đoàn Hồng Ngọc, phạm tội với vai trò đồng phạm giúp sức.

Thông qua hành vi trên bị cáo Dũng hưởng lợi 460 triệu đồng; Lê Nguyên Ngọc hưởng lợi 568 triệu đồng, Nhân hưởng lợi 930 triệu đồng, Hùng hưởng lợi 151 triệu đồng, Đoàn Hồng Ngọc hưởng lợi 131 triệu đồng và Liêm hưởng lợi 280 triệu đồng.

Xét xử nguyên Chủ tịch HĐQT Ngân hàng MHB: Gần 5.000 tỷ đồng rời ngân hàng đi về đâu? Ngày 3/7, TAND TP HCM đã mở phiên tòa sơ thẩm đưa bị cáo Huỳnh Nam Dũng (SN 1956, nguyên Chủ tịch HĐQT Ngân hàng ...