3 lần góp vốn để cố giữ 20% cổ phần Oceanbank, PVN đã mất 800 tỷ như thế nào?

Như tin đã đưa theo bản Kết luận điều tra của Bộ công an về vụ việc liên quan đến Tập đoàn dầu khí Việt Nam (PVN), ngày 18/9/2008, ông Đinh La Thăng đã ký Thỏa thuận với Hà Văn Thắm (Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Đại Dương – Oceanbank (OJB)) để PVN tham gia góp vốn vào OJB theo các nội dung hai bên thống nhất.

Sau khi ký xong thỏa thuận góp vốn, trong ngày 30/9/2008, ông Thăng ký các công văn 7224 – 7252 – 7253/ĐKVN-HĐQT báo cáo Thủ tướng Chính phủ, Bộ tài chính, NH Nhà nước Việt Nam (NHNNVN) xem xét và phê duyệt cho PVN và các cán bộ nhân viên của PVN chuyển phần góp vốn vào NH Hồng Việt để mua cổ phần của OJB.

Trong khi chờ đợi xét duyêt, ông Thăng lại ký nghị quyết thống nhất chủ trương tham gia góp vốn mua cổ phần trong đợt phát hành tăng vốn điều lệ của OJB (PVN góp 400 tỷ(20%), cán bộ công nhân viên của PVN 200 tỷ (10%))

Sau đó, Bộ tài chính có công văn gửi văn phòng chính phủ, nơi nhận có PVN về việc góp vốn mua cổ phần của PVN nội dung: “để đảm bảo tính hiệu quả đề nghị PVN báo cáo rõ tình hình hoạt động của OJB, đặc biệt là danh mục cho vay, chứng khoán đầu tư, sẵn sàng để bán cũng như việc trích lập các khoản dự phòng cho hoạt động kinh doanh của OJB, xác định giá trị thực cổ phiếu của OJB để tránh rủi ro trước khi quyết định việc đầu tư. PVN chịu trách nhiệm về hiệu quả của hoạt động đầu tư này.”

Tuy nhiên, PVN đã không thực hiện đúng theo nội dung chỉ đạo, không báo cáo Thủ tướng Chính phủ.

Sau đó, Văn phòng chính phủ dựa trên công văn của Bộ tài chính đã có công văn truyền đạt ý kiến của Thủ tướng Chính phủ nội dung: “Đồng ý việc PVN và cán bộ công nhân viên của Tập đoàn (có nguyện vọng) được chuyển phần vốn góp tham gia thành lập NH Hồng Việt để mua cổ phần của OJB…”

Ngày 25/12/2008, ông nguyễn Ngọc Sự (Phó TGĐ PVN) ký văn bản gửi OJB về việc chấp thuận nộp 400 tỷ mua cổ phần tăng vốn điều lệ của OJB bằng nguồn tiền được rút trước hạn trong tổng số 600 tỷ tiền gửi có kỳ hạn của PVN tại OJB và OJB đã thực hiện cắt chuyển 400 tỷ từ tài khoản tiền gửi của PVN sang tài khoản phong tỏa của OJB để hoàn tất việc mua 20% cổ phần của PVN.

Lần góp vốn thứ hai, ông Sự lại ký một văn bản đề nghị HĐQT chấp thuận việc OJB xin tăng vốn điều lệ lên 5.000 tỷ đồng. Văn bản này ông Thăng có bút phê “đồng ý tăng vốn nhưng cần có phương án cụ thể”.

Ngày 24/5/2010, ông Sự có một văn bản gửi HĐQT PVN, đến ngày 27/5/2010 bà Bùi Thị Nguyệt (Thành viên Ban kiểm soát) có văn bản báo cáo ông Thăng bổ sung thêm thông tin phương án tăng vốn điều lệ của OJB và ngày 29/5/2010 ông Thăng có ý kiến “Đồng ý tăng vốn”.

Sau khi có ý kiến của ông Thăng, và các thành viên HĐQT, ngày 31/5/2010, ông Vũ Khánh Trường (thành viên HĐQT PVN) được ông Thăng ủy quyền (theo quyết định ủy quyền) ký Nghị quyết kèm theo phụ lục việc chấp thuận tăng vốn của OJB thành hai đợt.

Cụ thể đợt 1 tăng từ 2.000 tỷ lên 3.500 tỷ, đợt hai tăng từ 3.500 tỷ lên 5.000 tỷ đồng và PVN sẽ góp vốn bổ sung để duy trì nắm giữ 20% vốn điều lệ của OJB.

Mặc dù đã thông qua Nghị quyết tăng vốn vào OJB nhưng đến tận ngày 6/8/2010 ông Thăng mới ký văn bản để trình Thủ tướng Chính phủ xem xét chấp thuận cho PVN được mua cổ phần tăng thêm của OJB trong năm 2010 nhằm duy trì 20% vốn điều lệ.

Sau đó, Văn phòng Chính phủ có công văn gửi PVN truyền đạt chỉ đạo của Phó Thủ tướng Chính phủ: “PVN rà soát tình hình triển khai thực hiện, cân đối vốn, trước hết bảo đảm vốn cho các dự án đầu tư thuộc ngành nghề kinh doanh chính, đặc biệt các dự án trọng điểm dầu khí…Trường hợp khó khăn về vốn thì không nhất thiết nắm giữ 20% vốn điều lệ OJB”.

Khi nhận được công văn này, PVN đã không thực hiện nội dung chỉ đạo của Phó Thủ tướng mà ngày 19/10/2010, ông Nguyễn Tiến Dũng (Phó TGĐ PVN) ký văn bản gửi HĐTV PVN với nội dung thông báo ý kiến chỉ đạo của Phó Thủ tướng theo công văn của Văn phòng Chính phủ và đề nghị HĐTV PVN chấp thuận góp vốn bổ sung tăng vốn vào OJB theo nghị quyết 4658/NQ-DKVN và được các thành viên HĐTV (ông Thăng, ông Hùng, ông Trường, bà Hòa) có ý kiến đồng ý.

Ngày 27/10/2010, ông Dũng ký Quyết định chấp thuận góp thêm 300 tỷ tăng vốn điều lệ đợt 1/2010 và trong ngày hôm đó PVN đã chuyển số tiền 300 tỷ từ tài khoản của PVN tại OJB sang tài khoản của OJB tại Ngân hàng TMCP Hàng Hải (NH Hàng Hải) theo ủy nhiệm chi số 223 với nội dung: PVN chuyển tiền tăng vốn điều lệ đợt 1 theo QĐ 9756”.

Ông Thăng đã ký và ủy nhiệm cho các thành viên HĐTV PVn ký góp vốn điều lệ vào OJB của hà Văn Thắm

Sang lần góp vốn thứ 3, ngày 9/5/2011, Thắm ký văn bản số 165/Oceanbank-2011 gửi PVN với nội dung báo cáo tình hình tăng vốn điều lệ của OJB dự kiến điều chỉnh kế hoạch. Trong đó đề nghị PVN tiếp tục hỗ trợ tăng vốn điều lệ ở mức tối đa 20% vào OJB với ố vốn 100 tỷ đồng trước ngày 15/5/2011.

Nhận được văn bản của Thắm, ông Thăng ký Quyết định ủy quyền điều hành HĐTV cho ông Hùng và ông Thắng. Cùng ngày, ông Thăng ký Quyết định 1329/QĐ-DKVN giao cho bà Vũ Thị Thanh Hương làm người đại diện của PVN tại OJB với tỷ lệ 20% vốn điều lệ.

Đến ngày 12/5/2011, Nguyễn Xuân Sơn (Phó TGĐ PVN) ký văn bản gửi HĐTV PVN (ông Thăng, ông Hùng, ông Thắng, ông Trường, Nguyễn Thanh Liêm, Phan Đình Đức và Phùng Đình Thực) báo cáo việc tăng vốn điều lệ điều chỉnh kế hoạch với nội dung: “trình HĐTV xem xét và chấp thuận tiếp tục hỗ trợ tăng vốn tối đa (20%) vào OJB với số vốn 100 tỷ trước ngày 15/5/2011”.

Một ngày sau, các thành viên HĐT (ông Liêm, ông Trường, ông Đức) biểu quyết đồng ý bằng cách ký hoặc bút phê “đồng ý” trên văn bản 124.

Về việc này, đối với ông Hùng thì có ý kiến đề nghị “Ban KSNB n/c và báo cáo rõ thêm v/v này” trên văn bản của ông Sơn còn ông Thắng thì yêu cầu Ban tài chính kế toán báo cáo rõ thêm để có ý kiến. 2 thành viên còn lại (ông Thăng, ông Thực) thì đi vắng và nghỉ ốm nên không có ý kiến biểu quyết.

Đến ngày 16/5/2011, ông Ninh Văn Quỳnh (Kế toán trưởng kiêm Trưởng ban Tài chính kế toán và Kiểm toán) ký văn bản số 638/TCKT báo cáo ông Sơn về tình hình tăng vốn điều lệ và dự kiến điều chỉnh kế hoạch: “…mức tăng vốn lên 4.000 tỷ đồng vằn nằm trong khung đã cho phép là 5.000 tỷ và nguồn tăng vốn điều lệ lấy chủ yếu từ nguồn cổ tức được chia năm 2010…kính trình HĐTV chấp thuận hỗ trợ và tăng vốn 100 tỷ đồng vào OJB trước ngày 17/5/2011”.

Sau đó, ông Sơn ký văn bản số 131/CVNB-NXS gửi ông Nguyễn Xuân Thắng (thành viên HĐTV – được ông Thăng ủy quyền điều hành) với nội dung như văn bản 638. Cùng ngày, ông Thắng ký biểu quyết đồng ý trên văn bản của ông Sơn.

Như vậy, tính đến ngày 16/5/2011, có 4/7 thành viên HĐTV biểu quyết đồng ý tăng vốn vào OJB với số tiền 100 tỷ, đủ điều kiện để ban hành Nghị quyết về việc góp vốn.

Cùng ngày, ông Thắng ký Quyết định số 4266/NQ-DKVN chấp thuận điều chỉnh phương án tăng vốn điều lệ vào OJB để nắm giữ 20% vốn điều lệ.

Để thực hiện Quyết định 4266, ông Sơn ký tiếp quyết định số 4212/QD-DKVN chấp thuận góp 100 tỷ đồng vào OJB và cùng ngày 16/5/2011PVN chuyển 100 tỷ từ tài khoản của PVN tại OJB vào tài khoản của OJB tại NH Hàng Hải theo ủy nhiệm chi số 185 với nội dung: “PVN chuyển tiền tăng VĐL đợt 2 theo QĐ 4214 ngày 16/5/2011”.

Như vậy, sau đợt góp vốn này, tổng số vốn góp của PVN tại OJB là 800 tỷ đồng (tương đương 20% vốn điều lệ 4.000 tỷ của OJB). Trong khi đó, tại khoản 2 Điều 55 Luật các TCTD năm 2010 có hiệu lực từ ngày 1/10/2010 quy định: “Một cổ đông là tổ chức không được sở hữu vượt quá 15% vốn điều lệ của một TCTD…”.

Ông Đinh La Thăng tiếp tục bị đề nghị truy tố ở vụ án thứ hai Ngày 21/12, Cơ quan An ninh điều tra (ANĐT) – Bộ Công an đã ban hành kết luận điều tra vụ án “Cố ý làm ...